2012年，我国多晶硅产业经历了最为困难的一年，联盟内多家企业停产、减产，多数企业亏损、运营困难。企业面临的压力也愈来愈大，我国多晶硅产业技术升级的要求更是迫在眉睫。在此条件下，“多晶硅产业技术创新战略联盟” (以下简称联盟)在过去的一年中，也在积极调整工作方式、方向，不断探索产业技术合作和自主创新激励机制，并在联盟评估、多晶硅“双反”等工作中，秘书处也通过积极配合政府、联络企业等方面做了大量工作。

　　一、联盟理事会及技术交流活动

　　2012年3月18日，联盟第六届理事会在上海召开。本次理事会的对2011年多晶硅行业发展情况及联盟工作进行了总结，并就2012年形势和工作进行了探讨。联盟主要成员单位、专家组专家中国电子材料行业协会袁桐秘书长、半导体材料分会朱黎辉秘书长等出席会议。联盟秘书长鲁瑾汇报了我国多晶硅行业、国内外光伏市场与政策行情等，并对联盟、秘书处以及多晶硅项目的主要工作进行了总结。

　　围绕行业市场形势、联盟运行机制以及技术合作等问题，理事会成员单位进行了积极探讨;袁桐秘书长和朱黎辉秘书长也就联盟发展过程中暴露的问题进行了分析，并指出了一些建议。袁桐秘书长指出，作为首批被科技部批准试点的联盟之一，多晶硅产业技术创新战略联盟的工作机构和模式的建立，都得到了科技部大量的指导和支持。对于联盟下一步的工作模式，袁桐秘书长也建议联盟理事单位能多提出一些建设性、可操作性建议。袁秘书长强调，联盟不应只是形式上、名义上的简单联合，而是要积极探索建立信用机制、责任机制和利益机制;联盟内部更要加强联合，相互之间协作，共同协作攻关技术问题，企业在公平互利的基础上开展合作，共同出资、共享成果。朱黎辉秘书长也提出要充分发挥专家组的作用，对于国家的科技创新任务，要形成检查-督促-联合的组织机制和协作运行模式。

　　2012年7月5-6日，联盟在北京组织召开了技术交流活动，活动的议题主要是：在行业严冬共同探讨当前形势下如何进一步加强技术提升，需求共同技术创新点，交流联盟成员联合技术创新与合作方式，以更好发挥联盟作用，使我们多晶硅联盟企业能更快走出困境。科技部李宝山处长参加了此次活动，并指出：目前我国多晶硅和光伏产业面临着比较严峻的形势，国家国务院、能源局、财政部等政府部门也在政策上进行了一定的倾斜和支持。但是，不管是国际市场及贸易保护主义的冲击，还是国内产能“过剩”问题，归根结底还是我们自己产业链布局和产业竞争力的问题。总体来看，多晶硅项目的设定是合理的，提升产品质量、降低多晶硅生产成本仍然是最为重要的内容。鲁瑾秘书长还就联盟运行和管理工作等进行了汇报，尤其是对于联盟的合作机制，目前联盟的合作、运作机制仍有很多工作需要探索，也希望联盟企业都能积极提出、参与及开展技术合作与开发课题，提出联盟下一步合作模式、技术成果转让或技术需求交易机制、联盟基金等的可操作性的具体建议。各单位也对当前形势，各企业发展情况进行了交流，也对联盟的工作提出了一些很好的建议。

　　2012年12月19日，联盟第七届理事会在北京铁道大厦召开。本次理事会讨论的主要议题包括：联盟理事会换届选举、联盟发展模式和创新技术工作探讨、对于美国、欧盟、韩国进口太阳能级多晶硅反倾销反补贴调查进展及行业情况的交流等。科技部创新体系建设办公室汤富强副处长、科技部高新司材料处李宝山调研员、商务部进出口公平贸易局林洪副处长以及中国电子材料行业协会袁桐秘书长等领导受邀出席了理事会。

　　会上汤富强处长结合当前国家深化科技体制改革的新形势，科技部对推动产业技术创新战略联盟的要求，对我们联盟的进一步改革与发展提出了宝贵的意见和建议。汤处长介绍了今年九月份，科技部对于试点的五十多家联盟进行评估的情况，并对我们联盟的下一步发展也提出了宝贵建议，他指出，一是加强联盟的整体布局，战略性新兴产业以及重点产业、重点任务等还将进一步完善;二是加强分类指导，对于新兴产业，加强支持技术标准等的制定和产业链的完善，对于传统产业，进一步体现强强联合、优势互补;三是完善联盟发展的政策环境，推动联盟的机制建设。

　　李宝山处长也就联盟的成绩、制度、发展方向以及目前存在的问题等，做出了重要指示，并鼓励联盟单位的树立信心，期望联盟能适应新的行业发展、把握机遇，积极探索新的合作机制，提高整体的竞争能力;林洪处长介绍了对美韩、欧盟进口太阳能级多晶硅反倾销反补贴调查最新工作情况，他在会中指出，多晶硅“双反”调查得到了国务院和商务部的高度重视和支持，并介绍了双反的进展、流程、节点以及政府、企业的主要工作内容等情况。

　　本次理事会通过充分讨论，选举产生了新一届联盟理事长单位——洛阳中硅高科技有限公司，并推选江苏中能硅业、四川新光硅业、内蒙古神舟硅业、重庆大全公司、宁夏发电集团、英利集团公司六家单位为副理事长单位。会议围绕下一步如何更好的推进联盟的工作与联盟创新的发展，在理事长单位带领下理事会各成员单位参与积极探讨，形成如下共识及建议：联盟公共基金与科研项目推进：各理事单位各出20~50万，组成公共研发基金，以中硅公司国家工程实验室等为平台，以研发任务招标发布等为组织形式，组织联盟公共研发项目开发;联盟宣传：通过网站建设、联盟通讯杂志等形式，宣传联盟动态信息，扩大联盟宣传力度。行业年度报告发布;标准制定：梳理现有的多晶硅现有标准，统一认识，讨论、研究、制定欠缺标准，如能耗、蒸汽消耗标准，排放标准等。成立联盟专家库：由企业更新推荐组成新一届联盟技术专家委员会，并组建专家库，发挥专家作用;技术成果共享：细化技术成果共享机制和方式，推动技术成果、知识产权等共享;资源共享：联盟内大型设备共享，供应商、设备制造商等资源共享;产品检测：以联盟产品共同检测平台并结合下游应用，开展产品质量评测、评比;多晶硅“双反”：通过联盟与政府部门、行业协会，积极应对“双反”;并在一定条件基础上，积极推进联盟企业间的价格协同;企业技术需求调查：形成企业需求反馈机制，根据企业需求及时调整工作方式方法和目标;修改联盟章程：根据理事会意见调整联盟章程;并适时吸收新的成员单位参加。

　　二、“十二五”多晶硅项目进展工作

　　为跟踪了解项目执行情况和目标实现情况，总结经验、发现问题，及时进行计划项目的调整和完善，确保“十二五”计划目标和任务的顺利完成，2012年7月，联盟秘书处暨“十二五”国家科技支撑计划项目“高效节能多晶硅大规模清洁生产关键技术研究”(后简称多晶硅项目)组织单位组织召开了课题年度执行情况检查工作。

　　联盟专家组专家中国电子材料行业协会袁桐秘书长、中科院梁骏吾院士、半导体材料分会朱黎辉秘书长、阿特斯李本成教授、国家半导体材料工程研究中心张椿教授、浙江大学杨德仁教授等受邀出席会议，逐一听取了各课题进展汇报，并分别就各课题的技术方向、技术指标、技术路线、技术进展情况、技术中存在的问题等各方面进行了质询和指导，提出了宝贵的意见和建议。希望各课题承担单位根据专家提出的意见，及时调整研究内容和方向，以便更好的完成课题各项指标。科技部高新司李宝山处长全程听取了课题承担单位的汇报，并就国家科技支撑计划项目下一步的工作重点做出了重要指示。

　　对于项目的执行问题，李处重点强调两点：(1)项目和课题的组织实施和管理工作，必须严格按照《国家科技支撑计划管理办法》来执行，要重视项目执行的进度、时间节点。尤其是项目(课题)执行过程中需要调整的内容，比如：技术方案、工艺路线、技术方向，以及课题负责人(课题验收时课题负责人无特殊原因必须现场汇报，否则不予接受答辩)、课题合作单位等，必须在内容调整前尽早提出书面意见，报科技部核准后执行。(2)要重视财务执行和验收工作，把课题财务的执行和验收放到同技术同等重要的地位。因为“管理办法”规定，不通过财务验收就不得进行技术验收。从“十一五”国家科技项目的执行来看，有不少课题由于财务执行中存在问题而影响项目(课题)的整体验收。需要特别注意的是，根据“财政部 科技部关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知”(财教【2011】434号)规定，“课题预算总额调整，课题承担单位变更等应当按原程序报财政部批准;相关国家科技计划课题总预算不变，课题合作单位之间以及增加或减少课题合作单位的预算调整，应当按原程序报科技部批准;课题总预算不变的情况下，直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出预算如需调整，课题组和课题负责人根据实施过程中科研活动的实际需要提出申请，由课题承担单位审批，科技部或相关主管部门在中期财务检查或财务验收时予以确认。设备费、差旅费、会议 费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费预算一般不予调增，如需调减可按上述程序调剂用于课题其他方面支出。间接费用不得调整。”课题承担单位(包括合作单位)应“对课题经费和自筹经费分别单独核算”，并不得层层转拨。

　　三、联盟评估与整改工作

　　2012年7-9月，科技部对试点的56家产业技术创新战略联盟进行了评估。评估的重点内容包含创新活动、绩效、服务、运行管理、成果与设备共享、利益保障等各方面。评估结果分“A、B、C”三个档次，其中评估结果为“A”的联盟，加大项目和政策支持力度;对评估结果为“B”的联盟，限期整改提升;对评估结果为“C”的联盟，取消试点资格，不再安排新的支持。科技部创新体系建设办公室汤富强副处长在联盟会议上还强调，对于评估较好的联盟，科技部将加大支持力度。除了在863或者支撑计划项目支持共性技术开发外，还将在联盟技术标准、技术路线图、联盟专利池建设、共性技术成果推广等进行支持。

　　我们多晶硅联盟在此次评估中成绩并不理想，评估结果为B，被认定：“联盟取得了一定的成效，但仍存在一些不足”。科技部给出的主要意见和建议如下：

　　(1) 联盟对外承担责任主体单位和秘书处依托单位脱节，联盟组织运行松散，建议调整联盟组织结构;

　　(2) 联盟开展的活动和合作创新项目少，对带动产业发展的成效尚未体现，对产业发展的服务仍待提高;

　　(3) 联盟知识产权和资源共享机制有待进一步探索。

　　汤处长也对我们联盟的下一步发展也提出了宝贵建议：一联盟要以企业为主体，加强组织机制建设。联盟理事长需要是有实力、有积极性、有奉献的意愿、行业公认的龙头企业，切实发挥组织、协调、推动和带头作用。协会协调好牵头单位同协会之间的协作关系;二是找准关键环节和主攻方向。通过合适的切入点为行业提供实实在在的利益、好处，通过技术联盟这个载体，为产业的发展提供帮助，发挥技术创新对产业的引领作用;三坚定信心，炼好内功，主动把握产业技术创新的需求，树立技术储备的概念，发挥技术创新组织协调作用。

　　针对科技部的要求和联盟本身发展的需要，联盟及时做出整改：一是完善联盟的组织管理机构，确定行业龙头企业洛阳中硅为联盟新一届理事会理事长单位，任期三年;从产业链上整体布局、涵盖不同的工艺路线、突出应用的角度出发，选举了江苏中能、重庆大全、英利集团、四川新光、宁夏发电、神舟硅业等六家单位为副理事长单位，充实联盟的组织架构。联盟秘书处继续设在中国电子材料行业协会经济技术管理部，强化协调、服务工作，理事长单位洛阳中硅将派副秘书长严大洲配合、协调联盟工作，并分别在洛阳和北京社联络处以方便秘书处的工作。二是强化联盟技术创新机制。联盟成员单位出资设立联盟研发基金。以中硅高科“多晶硅材料制备技术国家工程实验室”等为平台，以研发任务招标发布等为组织形式，面向企业需求，尽快组织更多的联盟技术创新项目，选择有基础、需求强、国家优先支持的方向率先进行突破，设立共性课题，推动产业升级。同时进一步完善共同投入、联合开发、成果共享、风险共担的合作机制，开放发展，带动整个行业企业的发展。同时，在专家技术委员会的基础上建立联盟专家库，进一步扩大和完善推进技术创新的专家团队。开展多晶硅行业发展面临的关键技术和科技项目进行研究，把关联盟的技术发展方向与重点项目，对项目进行论证、监督、评审，指导各项目承担单位开展研究。三是深化公共服务平台的建设，将建设多晶硅产业技术专利、标准、测试公共服务平台，形成行业认可的多晶硅专业检测中心。以联盟产品专业检测平台测试结果为基础并结合下游应用，开展产品质量评测、评比。全面梳理现有的多晶硅标准，统一认识;讨论、研究、制定欠缺标准，如能耗、蒸汽消耗标准，排放标准等。并组建联盟专利池，研究共享模式。同时，加强联盟成员单位的大型设备、供应商、设备制造商等资源共享。四是加强交流提高联盟的知名度。组织产业调研和技术发展战略研究，向联盟成员发布行业年度报告，开展形式多样的学术交流和行业服务活动，开展国际交流合作，提高国际影响力和话语权。同时建立简报和网站，宣传联盟动态信息，加强对内对外的交流，提高联盟的知名度与影响力。

　　在新一届联盟理事会的领导下，多晶硅产业技术创新战略联盟将进一步深化支持以企业为主导，深化产学研结合，提升产学研结合的组织化、制度化程度，围绕产业链部署创新链，整合创新资源，促进科学研究、技术开发和成果转化与产业化紧密衔接，加强产业共性关键技术供给，依靠科技支撑和引领产业发展。把联盟协议确定的各项任务按照轻重缓急付诸实施，开展实质性合作，重点突破基础部件、基础材料、基础工艺等共性关键技术。进一步加强产学研联合、上下游衔接，加强研制标准、研发重大产品和完善产业链方面的工作。

　　多晶硅产业技术创新战略联盟 秘书处

　　2013年3月29日